Texto verbatim de la Regla 9011(b)
Al presentar al tribunal (sea firmando, presentando, sometiendo o defendiendo posteriormente) una petición, alegato, moción escrita u otro papel, un abogado o una parte no representada certifica que, según el mejor conocimiento, información y creencia de la persona, formados tras una investigación razonable bajo las circunstancias,
(1) no se presenta para ningún propósito impropio, como acosar o causar demora innecesaria o aumento innecesario del costo de litigación;
(2) los reclamos, defensas y demás contenciones legales que contiene están avalados por la ley existente o por un argumento no frívolo para extender, modificar o revertir la ley existente, o para el establecimiento de ley nueva;
(3) las alegaciones y demás contenciones fácticas tienen sustento probatorio o, si así se identifica específicamente, es probable que tengan sustento probatorio tras una oportunidad razonable para investigación o descubrimiento adicional; y
(4) las negaciones de las contenciones fácticas están avaladas por la evidencia o, si así se identifica específicamente, se basan razonablemente en falta de información o creencia. Fed. R. Bankr. P. 9011(b).
La estructura de la Regla 9011
La Federal Rule of Bankruptcy Procedure 9011 es el análogo en quiebras de la Federal Rule of Civil Procedure 11. Las dos reglas son sustancialmente paralelas; la jurisprudencia que interpreta la Regla 11 se aplica rutinariamente a la Regla 9011, sujeta a consideraciones específicas de la quiebra. La Regla 9011 tiene cuatro subdivisiones operativas:
- 9011(a) exige que todo papel presentado al tribunal (distinto de una lista, programa o declaración) sea firmado por un abogado de récord o por la parte si no está representada.
- 9011(b) identifica cuatro representaciones que el firmante hace al presentar el papel al tribunal.
- 9011(c) establece el procedimiento para imponer sanciones por violaciones de la subdivisión (b), incluido el puerto seguro (safe harbor) de 21 días.
- 9011(d) exenta ciertos archivos específicos de quiebra (listas, programas, declaraciones, enmiendas) de la operación de la regla.
Las cuatro representaciones de la Regla 9011(b)
(1) Ningún propósito impropio
El papel no se presenta para acoso, demora innecesaria o aumento innecesario del costo de litigación. El estándar es objetivo; la buena fe subjetiva no es defensa frente a una presentación cuyo efecto un abogado razonable habría previsto como acoso o como intento de demorar o aumentar costos.
(2) Contenciones legales avaladas por la ley existente
Las contenciones legales deben estar avaladas por la ley existente o por un argumento no frívolo para extensión, modificación o reversión de la ley existente. La regla expresamente acomoda esfuerzos de buena fe para cambiar la ley. Una contención que ha sido rechazada por autoridad vinculante en el circuito, planteada sin reconocer la autoridad adversa controlante y sin un argumento no frívolo para apartarse, es sancionable.
(3) Las contenciones fácticas tienen sustento probatorio
Las alegaciones y demás contenciones fácticas deben tener sustento probatorio o — si así se identifica específicamente — es probable que tengan sustento probatorio tras una oportunidad razonable de investigación o descubrimiento adicional. El abogado firmante certifica una investigación previa al archivo razonable bajo las circunstancias.
(4) Negaciones avaladas por la evidencia
Las negaciones de contenciones fácticas deben estar avaladas por la evidencia o — si así se identifica específicamente — se basan razonablemente en falta de información o creencia. Una negación de un hecho conocido por la parte negadora como verdadero es sancionable.
El procedimiento de sanciones bajo la Regla 9011(c)
Moción por una parte — el puerto seguro de 21 días
Una moción de sanciones presentada por una parte debe notificarse al supuesto infractor al menos 21 días antes de presentarse al tribunal. La ventana de 21 días — el "safe harbor" — permite al supuesto infractor retirar o corregir el archivo cuestionado sin exposición a sanciones. La carta de puerto seguro acompañante típicamente:
- Identifica el archivo o archivos específicos que supuestamente violan la Regla 9011(b)
- Identifica la representación o representaciones específicas bajo 9011(b)(1)-(4) que se alega violan
- Explica la base de la supuesta violación con particularidad suficiente
- Exige retiro o corrección dentro de 21 días
- Indica que la moción se presentará al tribunal si vence el plazo sin cumplimiento
Sanciones iniciadas por el tribunal
El tribunal puede, sua sponte, dictar una orden que describa la conducta específica que parece violar la Regla 9011(b) y ordenar al abogado o parte que muestre causa por la que no deban imponerse sanciones. Las sanciones iniciadas por el tribunal no están sujetas al requisito del puerto seguro, pero el procedimiento de causa a mostrar provee notificación y oportunidad de respuesta comparables.
Sanciones disponibles
La sanción impuesta bajo la Regla 9011(c)(2) debe limitarse a lo que sea "suficiente para disuadir la repetición de tal conducta o de conducta comparable por otros en situación similar". Las sanciones disponibles incluyen:
- Directivas no monetarias (capacitación, supervisión, certificaciones adicionales en futuras presentaciones)
- Una multa pagadera al tribunal
- Una orden de pago de algunos o todos los honorarios razonables de abogado y otros gastos incurridos como resultado directo de la violación, pagaderos al promovente
- Tachar el papel ofensivo
La cláusula "later advocating"
La enmienda de 1997 a la FRCP Rule 11 — reflejada en la Regla 9011 — amplió la certificación para cubrir no solo la presentación original de un papel sino también la "defensa posterior" (later advocating) del mismo. Un abogado que continúa defendiendo una contención fáctica o legal tras enterarse de que carece de sustento probatorio o legal puede ser sancionado aun si la presentación original satisfizo la Regla 9011(b) cuando se hizo. El deber no se congela al firmar; se renueva cada vez que el abogado defiende la posición ante el tribunal.
Reglas y autoridad relacionadas
- Fed. R. Civ. P. 11 — Análogo de procedimiento civil; la jurisprudencia es ampliamente intercambiable
- 28 U.S.C. § 1927 — Responsabilidad del abogado por costos excesivos (autoridad sancionatoria alternativa)
- Fed. R. Bankr. P. 2014 — Empleo de profesionales (deber de divulgación)
- Fed. R. Bankr. P. 2016 — Compensación por servicios prestados
El puerto seguro es procesal, no opcional. Una moción de sanciones presentada por una parte sin cumplir el requisito de notificación de 21 días puede ser denegada por ese motivo solamente, con independencia de los méritos de la alegación subyacente.
Herramientas relacionadas (en inglés):
Discharge Screener · Research Platform